MEMORIA COMPLIANCE 2024-2025
Memoria Anual de Gestión del Sistema de Prevención de delitos – COMPLIANCE -
de la Cooperativa Vinícola de Llíria, S. Coop. V.
Periodo: Campaña 2024-2025 ( 01/07/2024 a 30/06/2025 ).
1. Declaración de la dirección.
La Cooperativa Vinícola de Lliria ha implantado un sistema de prevención de delitos con la
finalidad de evitar la comisión de delitos en el seno de la misma o con la utilización de sus
medios.
Este sistema está debidamente documentado y, en particular, se ha redactado un Mapa de
Riesgos Penal con aquellos delitos que se considera que se podían infringir. Dicho mapa de
Riesgos está a disposición de todos los empleados para su conocimiento en las oficinas de la
Cooperativa.
La cultura ética de la empresa, propia de esta sociedad cooperativa, asume que entre las
funciones sociales que la Cooperativa desempeña se comprende la de la prevención y
evitación de delitos en el seno de la actividad de la Cooperativa. Se entiende que esta
prevención responde a una ordenada gestión de los riesgos que toda buena gestión
empresarial debe procurar, concretada en este caso en los riesgos penales, normativos y
reputacionales.
El MANUAL DE PREVENCIÓN DE INCUMPLIMIENTOS NORMATIVOS se dirige a todo el ámbito
de gestión de la Cooperativa, desde el Consejo Rector a los empleados así como a aquellas
otras personas que por cualquier otra relación contractual pueda actuar en nombre de la
empresa, incluidos los socios cooperativistas.
El Consejo Rector velará por la recta implantación de este sistema de control.
2. Organigrama.
a) El Consejo Rector.-
Como máximo órgano de administración de la Cooperativa le corresponden las decisiones sobre establecimiento de la función de cumplimiento, modificación de su normativa y nombramiento de sus responsables.
b) La Comisión Delegada de Cumplimiento.
- Es una comisión delegada dl consejo rector, compuesta por tres consejeros, cuya función consiste en la supervisión de la implantación, desarrollo y actuaciones que se acometan en materia de cumplimiento normativo. Los miembros de esta Comisión no pueden ostentar el cargo de Presidente ni de Secretario del Consejo Rector.
c) El Oficial de Cumplimiento.
Es una persona designada por el Consejo Rector. Siempre que sea posible el Oficial de Cumplimiento deberá
ser una persona cuyas funciones en la Cooperativa permitan el desempeño con autonomía de
la Función de Cumplimiento, así como transmitan al conjunto de los empleados la confianza en
la confidencialidad y en la no interferencia en las relaciones entre empleados y la cadena
ordinaria de mando. El Oficial de Cumplimiento dispondrá de autonomía para realizar las
investigaciones y comprobaciones necesarias para el cumplimiento de su función y, a tal fin,
tendrá derecho a obtener acceso a la información necesaria para cumplir con sus
responsabilidades así como a dirigir la investigación de posibles infracciones en la política de
cumplimiento. Dispondrá de libertad para elaborar informes dirigidos a la Comisión Delegada
del Consejo Rector sobre cualquier irregularidad o infracción posible revelada en el desarrollo
de sus investigaciones, sin que deba influirle el temor a recibir futuras represalias o una
desaprobación por parte de la Dirección o incluso de otros empleados.
ser una persona cuyas funciones en la Cooperativa permitan el desempeño con autonomía de
la Función de Cumplimiento, así como transmitan al conjunto de los empleados la confianza en
la confidencialidad y en la no interferencia en las relaciones entre empleados y la cadena
ordinaria de mando. El Oficial de Cumplimiento dispondrá de autonomía para realizar las
investigaciones y comprobaciones necesarias para el cumplimiento de su función y, a tal fin,
tendrá derecho a obtener acceso a la información necesaria para cumplir con sus
responsabilidades así como a dirigir la investigación de posibles infracciones en la política de
cumplimiento. Dispondrá de libertad para elaborar informes dirigidos a la Comisión Delegada
del Consejo Rector sobre cualquier irregularidad o infracción posible revelada en el desarrollo
de sus investigaciones, sin que deba influirle el temor a recibir futuras represalias o una
desaprobación por parte de la Dirección o incluso de otros empleados.
3-Mapa de Actividades Externas e Internas.
- Es un documento en el que constan las distintas actividades que se realizan dentro de la Cooperativa en todos y cada uno de los procesos de la actividad de la misma, agrupados sistemáticamente. Se entiende por actividades cada uno de los procesos, acciones o desarrollos que se realizan dentro de la Cooperativa, tanto las actividades externas, esto es, todas aquellas relacionadascon los inputs que recibe una
persona jurídica y los outputs que transmite, como aquellas relacionadas con los procesos de
elaboración, de organización interna o de gestión.
4-Mapa de Riesgos Penales.
- Está constituido por una relación de los delitos que resultan
imputables a las personas jurídicas, identificando sobre el mapa de actividades los concretos
riesgos que se producen en ellas y determinando también los sujetos intervinientes en las
decisiones y actos que están afectados por el riesgo. Cada riesgo, a su vez, se evalúa y mide en
términos de frecuencia e intensidad, esto es, la cantidad de ocasiones en que puede
producirse y la gravedad de las consecuencias de su acaecimiento.
5- MEMORIA COMPLIANCE 2024-2025
5.1-Durante el periodo de control, el oficial de cumplimiento realiza un seguimiento y registro mensual de las informaciones entrantes sobre comisión de delitos, a través de los conductos de comunicación establecidos en el manual.
5.2-Así mismo, con carácter bimensual, recaba la información que generan los responsables de las siete áreas en que se divide la actividad de la cooperativa.
Estas áreas son:
Áreas y responsables.-
1-Producción,servicios,tractoristas, goteo y servicios
2-Administración.
3-Cooperativa, almazara,suministros,tienda.
4-Seguros, telefonía, atención al socio.
5-Horto, almacén, producción
6-Comercial, ventas
7-Recolección,campo
5.3- Se realizan cuatro reuniones anuales de la Comisión Delegada de Cumplimiento de la
Cooperativa, en las cuales el oficial de cumplimiento informa sobre el resultado de los trabajos
realizados, destacando los incumplimientos y los riesgos asociados, así como sobre la
efectividad de las medidas adoptadas por el consejo rector de la Cooperativa en relación con
los mismos.
Incidencia: la reunión de la comisión delegada de cierre del 2 trimestre de 2025 se celebró el
17/11/2025, coincidiendo con la firma del informe del primer trimestre de la campaña
2025/2026.
5.4- Indicadores relacionados con la Compliance.
La cooperativa no ha recibido ninguna información o denuncia sobre la comisión de
delitos
.
5.5- Conclusiones
Cierre de la campaña 2024-2025 sin denuncias, se procede a revisar el sistema y no se
considera necesario realizar nuevas medias o modificaciones al sistema de prevención de
delitos, que se encuentra actualizado y en vigor.